证券交易委员会 | |
华盛顿特区,20549 | |
安排13 d / A | |
根据1934年证券交易法 | |
(第5号修正案)* | |
乐鱼体育官网斯自然资源公司 |
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(发行人名称) | |
普通股,每股票面价值0.125美元 |
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(证券类别名称) | |
18683 k101 |
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(CUSIP编号) | |
卡萨布兰卡资本有限公司 公园大道450号,1403室 纽约,NY 10022 接待员:道格拉斯·泰勒 (212) 759 - 5626
大卫·e·罗斯沃特先生。 舒尔特罗斯&扎贝尔律师事务所 第三大道919号 纽约,纽约10022 |
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(姓名、地址及电话号码 | |
获授权接收通知及通讯) | |
2014年7月29日 |
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(需要提交本声明的事件日期) | |
如果提交人之前已经在附表13G上提交了一份声明,以报告作为本附表13D主题的收购,并且由于规则13D -1(e),规则13D -1(f)或规则13D -1(g)而提交本附表,请勾选以下方框。[]
(共9页,第1页)
______________________________
*本封面的其余部分应填写,以供报告人在本表格上首次提交有关主题类别证券的文件,以及任何随后包含可能改变前封面所提供的披露信息的信息的修订。
本封面页其余部分所要求的信息不应被视为《1934年证券交易法》(“该法”)第18条规定的“备案”信息,也不应受该法第18条规定的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但请参见附注)。
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1 | 报告人姓名 卡萨布兰卡资本有限公司 |
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2 | 如果是组的成员,请选中相应的框 | (一)¨ (b) x |
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3 | 仅供SEC使用 |
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4 | 资金来源 (见第3项) |
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5 | 如果根据第2(d)或2(e)项要求披露法律程序,请勾选复选框。 | ¨ | ||
6 | 公民身份或组织地点 特拉华州 |
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的数量 股票 实益 归 每一个 报告 的人 |
7 | 唯一投票权 0 |
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8 | 共享投票权 7906520年 |
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9 | 唯一处理权 0 |
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10 | 共享处理权 7906520年 |
|||
11 | 每个人受益拥有的总额 7906520年 |
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12 | 检查第(11)行中的总金额是否排除某些股票 | ¨ | ||
13 | 第(11)行中金额所代表的类别百分比(见第5项) 5.2% |
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14 | 报告人类型 IA;PN |
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1 | 报告人姓名 唐纳德·g·德拉普金 |
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2 | 如果是组的成员,请选中相应的框 | (一)¨ (b) x |
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3 | 仅供SEC使用 |
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4 | 资金来源 面向对象;房颤;PF(见第3项) |
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5 | 如果根据第2(d)或2(e)项要求披露法律程序,请勾选复选框。 | ¨ | ||
6 | 公民身份或组织地点 乐鱼体育 |
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的数量 股票 实益 归 每一个 报告 的人 |
7 | 唯一投票权 1000年 |
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8 | 共享投票权 7906520年 |
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9 | 唯一处理权 1000年 |
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10 | 共享处理权 7906520年 |
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11 | 每个人受益拥有的总额 7907520年 |
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12 | 检查第(11)行中的总金额是否排除某些股票 | ¨ | ||
13 | 第(11)行中金额所代表的类别百分比(见第5项) 5.2% |
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14 | 报告人类型 在 |
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1 | 报告人姓名 道格拉斯·泰勒 |
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2 | 如果是组的成员,请选中相应的框 | (一)¨ (b) x |
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3 | 仅供SEC使用 |
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4 | 资金来源 面向对象;AF(见第3项) |
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5 | 如果根据第2(d)或2(e)项要求披露法律程序,请勾选复选框。 | ¨ | ||
6 | 公民身份或组织地点 乐鱼体育 |
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的数量 股票 实益 归 每一个 报告 的人 |
7 | 唯一投票权 0 |
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8 | 共享投票权 7906520年 |
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9 | 唯一处理权 0 |
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10 | 共享处理权 7906520年 |
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11 | 每个人受益拥有的总额 7906520年 |
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12 | 检查第(11)行中的总金额是否排除某些股票 | ¨ | ||
13 | 第(11)行中金额所代表的类别百分比(见第5项) 5.2% |
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14 | 报告人类型 在 |
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这个修正案5号(5号修正案)修正和补充声明如期13 d向乐鱼体育证券交易委员会(SEC)在1月28日,2014(“原定计划13 d”),修正案1号原计划13 d,提交给乐鱼体育证券交易委员会(SEC) 2月12日,2014年(“修正案1号”),修改2号原计划13 d,向乐鱼体育证券交易委员会(SEC) 3月7日,2014(“修正案2号”),修改3号原计划13 d,提交给乐鱼体育证券交易委员会(SEC) 4月21日,2014年5月30日提交给乐鱼体育证券交易委员会(SEC)的原始附表13D(“第4号修正案”以及原始附表13D、第1号修正案、第2号修正案、第3号修正案和本第5号修正案,“附表13D”)的第4号修正案(“第4号修正案”),涉及俄亥俄州公司Cliffs Natural Resources Inc.(“发行人”)每股票面价值0.125美元的普通股(“普通股”)。本修正案第5号中未另行定义的、在本修正案第5号中使用的大写术语具有附录13D中规定的含义。第5号修正案对第2、3、4、5、6和7项作如下修订。
在发行人股东年会(“年会”)结束后,根据1934年《证券交易法》(“交易法”)第13(d)(3)条和据此颁布的规则13d-5(b)(1)条,报告人(定义见下文)、Goncalves先生、Rutkowski先生和Merrin女士不再被视为“集团”。报告人、Goncalves先生、Rutkowski先生和Merrin女士于2014年5月30日终止了联合申报协议。本修正案第5号中报告的证券所有权不包括Goncalves先生、Rutkowski先生和Merrin女士的证券所有权。本第5号修正案仅报告本修正案封面所列报告人的信息,而不包括Goncalves先生、Rutkowski先生和Merrin女士。
项目2。 | 身份与背景 |
现将附表13D第2项全文修订及重述如下: |
(a)本声明由(i)特拉华州有限合伙企业Casablanca Capital LP(“Casablanca”)提交;Donald G. Drapkin(“Drapkin先生”);(iii)道格拉斯·泰勒(“泰勒先生”,以及卡萨布兰卡和德拉普金先生,统称“报告人”)。Drapkin先生和Taylor先生,作为卡萨布兰卡普通合伙人,特拉华州有限责任公司卡萨布兰卡资本GP有限责任公司(“卡萨布兰卡GP”)的共同管理成员,可以间接决定卡萨布兰卡投资咨询客户(包括账户)持有的发行人证券的投票和投资决策(定义见第5项)。
(b)每个报告人和卡萨布兰卡GP的主要业务地址是纽约公园大道450号,1403套房,纽约10022。
(c)卡萨布兰卡的主要业务是作为投资顾问,代表各种客户,包括个人和机构,根据经修订的1940年《投资顾问法》免除在证券交易委员会注册。他的主要职业是担任Casablanca GP的联合管理成员,以及Casablanca的管理委员会成员和主席。他的主要职业是担任Casablanca GP的联合管理成员,以及Casablanca的管理委员会成员和首席执行官。卡萨布兰卡GP的主要业务是作为卡萨布兰卡的普通合伙人。
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(d)在过去五年中,没有任何报告人在刑事诉讼中被定罪(不包括违反交通规则或类似的轻罪)。
(e)在过去五年中,没有任何报告人是有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼的当事方,并且由于该等诉讼而受到或正在受到禁止今后违反或禁止或授权受联邦或州证券法约束的活动的判决、法令或最终命令的约束,或发现任何违反该等法律的行为。
(f) Drapkin先生和Taylor先生都是乐鱼体育公民。
项目3。 | 资金或其他对价的来源和数额 |
现将附表13D第3项全文修订及重述如下: |
报告人总共使用了约200,805,000美元(包括经纪佣金)来收购本附表13D中报告的普通股股份。
卡萨布兰卡总共使用了大约200,78.4万美元(包括经纪佣金)来收购本文中报告的卡萨布兰卡实益拥有的普通股股份。在此报告中,卡萨布兰卡实益拥有的购买普通股的资金来源是手头现金和账户流动资金。在此报告中,卡萨布兰卡实益拥有的普通股股份,是或可能不时在双方账户与其各自的经纪人或银行建立的保证金账户中持有,普通股的部分购买价格可通过保证金借款获得。保证金账户中持有的证券头寸,包括普通股,可被质押作为保证金账户借方余额偿还的抵押品。
Drapkin先生总共使用了约21,000美元(包括经纪佣金)来收购本报告所述的普通股股份,Drapkin先生对此拥有唯一投票权和唯一决定权。用于收购Mr. Drapkin拥有唯一投票权和唯一决策权的普通股的资金来源是Mr. Drapkin的个人资金,用于购买该等普通股的资金均未通过任何性质的借款提供。
第四项。 | 交易目的 |
现修订及补充附表13D第4项,并增加以下内容: |
2014年7月29日,卡萨布兰卡发布了一份新闻稿(“7月29日新闻稿”),宣布根据卡萨布兰卡代理律师的初步估计,卡萨布兰卡提名的所有六名候选人都在年度会议上当选为发行人董事会(“董事会”)成员。上述7月29日新闻稿摘要的全文参照7月29日新闻稿全文,全文的副本作为附录14附在本协议中,并通过参考并入本协议中。
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第五项。 | 发行人的证券权益。 |
现将附表13D第5项第(a)至(c)段全文修订及重述如下: |
(a)本附表13D所涉及的普通股总数和百分比为7,907,520股普通股,约占发行人目前流通在外的普通股的5.2%。本文所报告的普通股总数和百分比是基于截至2014年7月21日发行的153,182,488股已发行普通股,如发行人在2014年7月24日向乐鱼体育证券交易委员会提交的截至2014年6月30日的季度报告表格10-Q中所报告的。
(i) | 《卡萨布兰卡》: | ||
(a) | 自本协议签订之日起,卡萨布兰卡可被视为 | ||
7,906,520股普通股。 | |||
百分比:截至本协议日期约为5.2%。 | |||
(b) | 1. | 单独投票或直接投票:0 | |
2. | 共有投票权或直接投票权:7,906,520股普通股 | ||
3. | 处置权或指挥处置权 | ||
4. | 共同处置或指导处置的权力:7,906,520股普通股 |
(2) | Drapkin先生: | ||
(a) | 自本协议生效之日起,Drapkin先生可被视为受益人 | ||
7,907,520股普通股。 | |||
百分比:截至本协议日期约为5.2%。 | |||
(b) | 1. | 唯一投票权或直接投票权:1,000股普通股 | |
2. | 共有投票权或直接投票权:7,906,520股普通股 | ||
3. | 唯一处分权或指示处分权:1,000股普通股 | ||
4. | 共同处置或指导处置的权力:7,906,520股普通股 |
(3) | 泰勒先生: | ||
(a) | 自本协议生效之日起,泰勒先生可被视为受益人 | ||
7,906,520股普通股。 | |||
百分比:截至本协议日期约为5.2%。 | |||
(b) | 1. | 单独投票或直接投票:0 | |
2. | 共有投票权或直接投票权:7,906,520股普通股 | ||
3. | 处置权或指挥处置权 | ||
4. | 共同处置或指导处置的权力:7,906,520股普通股 |
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(b)卡萨布兰卡担任某些投资基金或管理账户(统称“账户”)的投资顾问,并可被视为对该等账户持有的普通股股份拥有实益所有权。Drapkin和Taylor先生作为Casablanca GP的共同管理成员,可以间接决定与账户持有的发行人证券有关的投票和投资决策。德拉普金先生对他名下的1000股普通股拥有唯一投票权和唯一决策权。
根据《交易法》颁布的第13d-5(b)(1)条,报告人可被视为一个“集团”。总的来说,报告人可被视为实益拥有7,907,520股普通股,约占普通股流通股的5.2%。报告人(Mr. Drapkin除外)放弃对Mr. Drapkin拥有唯一投票权和唯一决策权的任何普通股股份的实益所有权。
(c)报告人在过去60天内没有进行普通股交易。
项目6。 | 与发行人的证券有关的合同、安排、谅解或关系 |
现修订及补充附表13D第6项,并增加以下内容: |
呈报人是就联合呈报本附表13D及其任何修订而订立的协议的双方。该协议的副本附于本协议附件15,并通过引用并入本协议。
除附表13D及联合备案协议中先前披露的情况外,报告人士与任何人士就发行人的证券没有任何合约、安排、谅解或关系。
7项。 | 展品 |
现修订及补充附表13D第7项,并增加以下内容: | |
展览 | 描述 |
14 | 新闻稿,2014年7月29日。 |
15 | 联合备案协议,日期为2014年7月30日。 |
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签名
经过合理的询问,并尽其所知和相信,以下签署人证明本声明中所提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2014年7月30日
卡萨布兰卡资本有限公司 | ||
由: | 道格拉斯·泰勒 | |
名称: | 道格拉斯·泰勒 | |
标题: | 首席执行官 | |
/s/唐纳德·g·德拉普金 | ||
唐纳德·g·德拉普金 | ||
道格拉斯·泰勒 | ||
道格拉斯·泰勒 | ||